Unverzichtbare Ressource für die Sanktionsüberwachung

Investmentfirmen müssen sich in einem dynamischen Sanktionsumfeld sicher und regelkonform bewegen. BigTXN bietet eine spezialisierte Datenlösung, mit der neue und bestehende handelbare Finanzinstrumente kontinuierlich und auf Basis mehrerer Sanktionslisten überprüft werden können.

Wir identifizieren sanktionierte und sanktionsrelevante Unternehmen sowie deren verknüpfte Instrumente – sowohl explizit als auch implizit betroffen. Aktuell erfassen wir über 700 Unternehmen weltweit und überwachen täglich die Websites von mehr als 20 führenden Sanktionsbehörden.

Unsere täglich aktualisierte Sanctioned Instrument Masterfile (SIM) erfüllt und übertrifft die hohen Anforderungen auf der Buy- und Sell-Side – unter anderem für folgende Anwendungsfälle:

• Überprüfung von Gegenparteirisiken
• Überwachung von ETF-Baskets
• Index-Zulässigkeitsprüfung
• Pre-Trade-Compliance
• Portfoliokontrolle
• Post-Trade-Audits
• Screening sanktionierter Wertpapiere
• Überprüfung von Handelsbeschränkungslisten
• Monitoring des investierbaren Universums

Präzise Identifikation und effizientes Matching

BigTXN setzt einen proprietären, leistungsstarken Matching-Algorithmus ein, der speziell für komplexe Datenabgleiche im großen Maßstab entwickelt wurde.

• Effizienz Die Sanktionsüberwachung erfordert den Abgleich tausender Wertpapiere mit umfangreichen Sanktionsdatenbanken. Unser System ermöglicht schnelle und effiziente Prüfungen, wodurch Analysezeiten deutlich reduziert werden.
• Genauigkeit: Höchste Trefferqualität ist entscheidend, da Fehlzuordnungen gravierende regulatorische Folgen haben können. Wir kombinieren automatisierte Verfahren mit manueller Prüfung, um falsch-positive oder falsch-negative Ergebnisse zu minimieren.
• Geschwindigkeit Sanktionsvorgaben ändern sich häufig und kurzfristig. Unsere Lösung hilft Unternehmen, Änderungen frühzeitig zu erkennen und stets regelkonform zu handeln.