Eine täglich aktualisierte Datenbank öffentlich ausgegebener alternativer Anlagevehikel, die Identifizierung von Einheiten, Preisgestaltung pro Anteilsklasse, ausstehende Aktien und Preismethodik bietet. Die Datenbank verfolgt derzeit mehr als 1.000 Emittenten und über 1.100 bepreiste Anteilsklassen in 10 Kategorien von Unternehmenstypen, die täglich aktualisiert werden.

Abdeckung & Datenquellen

Die Datenbank für öffentlich ausgegebene alternative Anlagen umfasst Anlagevehikel, die bei der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) registriert sind, aber nicht an einer nationalen Wertpapierbörse notiert sind.

Nicht börsennotierte Vehikel wie nicht gehandelte REITs, Interval Funds, Tender Offer Funds, Business Development Companies (BDCs) und Direct Participation Programs (DPPs) verfügen im Gegensatz zu börsengehandelten Wertpapieren über keine kontinuierliche Preisfindung. Ihre Existenz, Struktur und Berichtshistorie sind in SEC-Filings eingebettet.

Der Datensatz „Publicly Issued Alts“ wird durch die Aufnahme, Filterung, Klassifizierung und Veröffentlichung von SEC-EDGAR-Filings erstellt. Zusätzlich zur Identifizierung von Einheiten bietet der Service die Preisgestaltung pro Anteilsklasse, ausstehende Aktien und die Preismethodik unter Verwendung von Informationen aus SEC-Filings und, sofern verfügbar, direkt von Emittenten gemeldeten Preisen.

Die Abdeckung umfasst:

• Operative Gesellschaften
• Interval Funds
• Business Development Companies (BDCs)
• Tender Offer Funds
• Nicht gehandelte REITs
• Direct Participation Programs (DPPs)
• Geschlossene Fonds
• SPACs
• Rohstoffpools (Commodity Pools)
• Andere Strukturen

Wichtigste Produktmerkmale

• Tägliche Aktualisierungen: Das Universum wird täglich aktualisiert, sobald neue EDGAR-Filings verarbeitet werden. Hinzufügungen, Entfernungen, Neuklassifizierungen und Preisaktualisierungen werden mit einem vollständigen Audit-Trail verfolgt.
• Preisgestaltung pro Anteilsklasse: Aktueller Preis, der pro Anteilsklasse aus SEC-Filings und von Emittenten gemeldeten Preisen extrahiert wird.
• Preismethodik: Jeder bepreiste Datensatz enthält ein Methodik-Tag, das die Basis für den gemeldeten Preis identifiziert.
• Ausstehende Aktien: Ausstehende Aktien und das Stichtagsdatum werden auf der Ebene der Anteilsklasse erfasst, sofern sie offengelegt wurden.
• KI-gestützte Klassifizierung: LLM-unterstützte Filterung entfernt falsch-positive Ergebnisse, einschließlich börsennotierter Unternehmen und deregistrierter Mantelgesellschaften.
• Klassifizierung der Rechtsträger: Jeder Bestandteil wird in eine von zehn standardisierten Kategorien klassifiziert.
• Integration von SEC-Einreichungen: Jeder Datensatz ist direkt mit der zugrunde liegenden EDGAR CIK verknüpft.
• Bereitstellung strukturierter Daten: Verfügbar über API, Flat-File-Export oder Daten-Feed-Integration. Kundenspezifische Lieferformate auf Anfrage erhältlich.
• Transparenz der Methodik: Dokumentation der Aufnahmekriterien, Filterstufen, KI-Klassifizierungslogik und Preisextraktionsregeln.

Die Datenbank für öffentlich ausgegebene alternative Anlagen wird als strukturierter Datensatz bereitgestellt und kombiniert SEC-Einreichungsdaten mit vom Emittenten gemeldeten Informationen, um die Überwachung des Marktes für nicht börsennotierte Alternativen zu unterstützen.